Referenzen

Erfolgreiche Projekte und zufriedene Kunden – das ist unser Ziel

Die Umsetzung von regulatorischen Herausforderungen für unsere Kunden in der Finanzindustrie ist unsere Profession. Profitieren Sie von unseren Erfahrungen aus vorangegangenen und aktuell laufenden regulatorischen Projekten.

  • Geeignetheitsprüfung

    Geeignetheitsprüfung

    Deutsche Tochter einer Schweizer Privatbank
    Exzellente Kundenberatung und die vollumfängliche Erfüllung der gesetzlichen Regelungen des Anlegerschutzes sind im Private Banking Basis für eine vertrauensvolle und langfristige Kundenbeziehung.

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  • Softwaretraining

    Softwaretraining

    Schweizer Großbank
    Eine Schweizer Großbank führt eine Software ein, um Anlagegeschäfte von britischen und österreichischen Kunden steuerrechtlich ordnungsgemäß abzurechnen.
    Consileon konzipiert ein Softwaretraining für ...

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  • US QI Reporting

    US QI Reporting

    Deutsche Privatbank
    Eine deutsche Privatbank besitzt den so genannten Status als Qualified Intermediary (QI), dem die Bank erlaubt, für seine Kunden US-amerikanische Quellensteuer einzubehalten sowie an die Steuerbehörde IRS abzuführen und ...

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  • Einführung FATCA

    Einführung FATCA

    Deutscher Private Banking-Anbieter
    Das US-Steuergesetz FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) verfolgt das Ziel, Kapital von US-Steuerpflichtigen auf Konten und Depots außerhalb der USA den amerikanischen Steuerbehörden offenzulegen ...

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  • Umsetzung EMIR

    Umsetzung EMIR

    Deutsche Tochter einer Schweizer Privatbank
    Als Reaktion auf die Finanzmarktkrise wird mit Inkrafttreten von EMIR (European Markets Infrastructure Regulation) der Derivatehandel, insbesondere der Handel mit OTC-Derivaten stärker reguliert.

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  • Umsetzung KAGB

    Umsetzung KAGB

    Führendes deutsches Emissionshaus für geschlossene Fonds
    Für das Emissionshaus wird die Zulassung als AIFM („Alternative Investment Fund Manager“) verpflichtend. Die Umsetzung der Anforderungen der AIFM-Richtlinie, geregelt im ...

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  • Umsetzung MiFID

    Umsetzung MiFID

    Deutsche Niederlassung eines nordeuropäischen Finanzkonzerns
    Die Einhaltung des europäischen Regelwerks „Markets in Financial Instruments Directive (MiFID)“ ist für einen nordeuropäischen Finanzkonzern Grundlage für seine geschäftlichen Tätigkeiten in Europa.

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  • Umsetzung Anlageberatungsprotokoll

    Umsetzung Anlageberatungsprotokoll

    Deutsche Niederlassung einer Schweizer Bank
    Exzellente Beratung ihrer Private-Banking-Klientel ist für die deutsche Niederlassung einer renommierten Schweizer Großbank der zentrale Erfolgsfaktor zur Erfüllung der Vision, eine der weltweit ...

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  • Umsetzung von Gesetzen zum Anlegerschutz

    Umsetzung von Gesetzen zum Anlegerschutz

    Deutsche Tochter einer Schweizer Großbank
    Die vollumfängliche Erfüllung der Gesetze zum Anlegerschutz ist für einen Schweizer Private Banking Anbieter Basis für eine kontinuierliche Geschäftstätigkeit auf dem deutschen Markt.

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  • Weiterentwicklung Abgeltungsteuer

    Weiterentwicklung Abgeltungsteuer

    Deutsche Niederlassung einer Schweizer Bank
    Die vollumfängliche Einhaltung der steuerlichen Gesetze in Deutschland ist für die deutsche Dependance einer Schweizer Bank Basis für eine kontinuierliche Geschäftstätigkeit und ein entscheidender Baustein...

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  • Umsetzung der Abgeltungsteuer

    Umsetzung der Abgeltungsteuer

    Deutsche Niederlassung einer Schweizer Bank
    Die gesetzlich konforme Umsetzung der Abgeltungsteuer in Deutschland ist für die Niederlassung einer Schweizer Großbank ein Teil des Leistungsversprechens gegenüber seinen Kunden, einen ...

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  • Entwicklung Steuerreporting

    Entwicklung Steuerreporting

    Deutsche Niederlassung einer Schweizer Bank
    Die Einhaltung der Regelungen zur Besteuerung von Kapitalerträgen sowie deren ordnungsgemäße Bescheinigung gehört für die deutsche Niederlassung einer Schweizer Großbank zum Selbstverständnis, um ...

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  • Implementierung Steuerdaten-Plattform

    Implementierung Steuerdaten-Plattform

    Deutscher Wertpapier-Zentralverwahrer
    Im Zuge der Einführung der Abgeltungsteuer in Deutschland 2009 wurde von den Verbänden der deutschen Kreditwirtschaft eine Anfrage an den deutschen Wertpapier-Zentralverwahrer zwecks Bereitstellung...

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  • Einführung Abgeltungsteuer

    Einführung Abgeltungsteuer

    Deutsche Niederlassung eines nordeuropäischen Finanzkonzerns
    Die steuerlich einwandfreie Abwicklung von Kundentransaktionen ist für die deutsche Niederlassung eines nordeuropäischen Finanzkonzerns ein wesentlicher Bestandteil, um von ihren Kunden als starker und ...

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