Geeignetheitsprüfung

Deutsche Tochter einer Schweizer Privatbank

Exzellente Kundenberatung und die vollumfängliche Erfüllung der gesetzlichen Regelungen des Anlegerschutzes sind im Private Banking Basis für eine vertrauensvolle und langfristige Kundenbeziehung.

Consileon unterstützt die Bank bei der Überarbeitung der Prozesse in der Anlageberatung und der Finanzportfolioverwaltung nach der Präzisierung der Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung durch die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations-, und Transparenzpflichten (MaComp). Dabei übernimmt Consileon das Projektmanagement, überarbeitet die Prozesse, stimmt diese mit der Rechtsabteilung ab und unterstützt den erfolgreichen Roll-Out.


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